工商管理专业硕士学位论文开题报告

发布时间:2020-07-07 23:16:17 来源:http://www.lunwen3721.com/   作者:佚名

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    工商管理专业硕士学位论文开题报告
    XX银行软件项目需求管理改进研究
    专业:工商管理
    第一节 研究背景和意义
    一、研究背景
        随着信息时代的来临,在科技与金融高速发展的今天,利率市场化,国际结算业务都不再是纸上谈兵,己经成为银行业的家常便饭,但是市场竞争异常激烈。国内银行业务发展己经到了成熟期,国有五大商业银行、股份制商业银行、城市商业银行以及农村商业银行等各类银行的业务存在很大的同质性,业务品种没有太大的差异。在这种环境下,为适应不断变化发展的市场和客户需求,银行需要转变传统服务模式,提升服务质量。
        银行业的业务己经从人工服务向自动化服务转变,而服务质量很大一部分取决于银行软件系统对其业务的支持,尤其是在当前互联网金融理念盛行的时代,银行软件系统显得尤为重要。一个银行软件系统的质量取决于该银行科技部门的项目管理能力以及软件外包厂商的服务能力,因此,银行科技部门需要有科学合理的项目需求管理。目前XX银行软件项目需求管理存在着诸多问题,如:没有对项目需求进行分类管理,对所有需求采用统一的流程;外包厂商选择不利,最终交付的软件系统与实际需求相差很大,使得项目的成本、进度、质量都不能得到有效的控制。前美国花旗银行(Citibank)全球衍生技术副总裁(VP) . 8thManage软件的创始人罗叶明指出现在银行业业务变化频繁且多样,导致与之相应的IT需求、系统、变更、项目也越来越多,若没能很好的进行项目需求管理来妥善处理好这在管理结构单元之间存在深刻逻辑关联的业务需求或功能,使得IT系统变得越来越复杂,风险隐患会越来越大,将会影响银行的长远发展。00由此可见,XX银行目前存在的问题鱼待解决,需要根据科学的理论和先进的同业经验进行分析,例如需求管理工程理论、国内大型股份制商业银行的经验。
        XX银行贸易金融平台软件项目涉及范围广、建设周期长、出现问题多,而存款利率设置需求改造简单但是建设周期却很长,银企直联项目由于流程不明确耽误太多时间导致客户流失,它们都具有很强的代表性。因此,本文以存款利率设置改造、XX银行贸易金融平台以及银企直联等软件项目为例,研究分析该银行科技部门项目的需求管理存在的问题及原因,提出改进方案并实施,并对其实施效果进行分析。
    二、研究意义
        银行的软件项目管理已经发展多年,各种项目管理理论也已经有了足够的支撑,但是针对于不同的银行现状这些理论应该如何落地实施,在理论基础下是如果应用与组合,都需要具体问题具体分析。
        银行业的软件产品一直以复杂多样、可靠安全、高效精细而著称,这与银行业对软件产品开发的高度重视与优势投入是分不开的,并且在这块领域国内外的学术理论及实际应用研究也非常之多。作为其中之一的项目需求管理,目前的研究主要以大中型银行为研究对象,通过实际案例的剖析研究,阐述了项目需求管理理论研究的必要性、实践应用的重要性及具体方法的创新性。我国的大型国有银行以及规模较大的全国性股份制银行在银行软件项目需求管理上己经做得较为规范,但是XX银行作为一家城市商业银行,在此方面存在诸多问题,本文通过案例和数据分析,提出部分解决方案,希望能够对该银行的软件项目需求管理有所帮助,能够改善其管理效率,提高该行的科技服务质量。
    第二节 文献综述
    一、需求管理的发展
        “软件工程”的发展推进了“需求工程”进而对需求管理有了进一步要求形成了“需求管理工程”。
        “软件工程”的概念和相关理论是由北大西洋公约组织(NATO)在1968年举办的软件工程学术会议上提出的,至今为止通过广泛而大量的技术实践积累了大量的研究数据,并正逐渐发展成为一门专业学科。
    在软件工程不断成熟发展的进程中,需求工程(requirementengineering, RE)在20世纪80年代中期逐渐作为软件工程的子领域开始发展起来。不到10年时间,需求工程的关注度己经迅速上升为热点之一。1993年起开始需求工程国际研讨会(工SRE)每隔2年会举办一次,1994开始需求工程国际会议(工CRE)也每2年会举办一次,一些如欧洲的RENOIR(RequirementsEngineering   Network   of   International CooperatingResearchGroups)这样关于需求工程的研究小组也相继成立并开始开展研究,需求工程这门学科也从最初的软件工程子领域发展成熟起来。
        在目前研究成果中将需求工程定义为一个将定义需求、文档记录和需求更迭最终达到需求范围的从而确定这一系列活动不断反复进行的过程。需求工程的阶段划分当前有两派,一种是由HerbKrasner提出的需求工程的五阶段生命周期圈:需求定义和分析、需求决策、形成需求规格、需求实现与验证、需求演进管理;另一种由Matthias Jarke和K1ausPohl提出,需求工程可简单概括为三阶段:获取、表示和验证。两种需求工程
    阶段划分方式,都要求需求的管理需要形成一套逻辑化的结构体系和指导原则。
        需求管理的有效实施是对需求管理过程质量的保障,所以对于需求管理的研究热使得其形成了独立的研究领域一需求管理工程。需求管理工程是个极其复杂的工程,无论从其应用领域的广泛性的客观角度还是从非功能性需求及它和功能性需求的关联和交互程度的主观角度上,都体现了需求管理的复杂性。当前的研究主流认为需求管理工程是系统工程和项目管理工程的交叉影响而产生分支,其中系统的目标、系统输出的服务、系统的局限性和运行环境以及系统持续改进都要相互作用而产生关系,同时最重要的是它是理清现实需求和产品功能之间的关系的方法论。
        需求管理(Requirement management)是完整管理模式中的一环,同其他特性诸如完整性、一致性等不可分割,彼此相关而成一体。一套需求管理应当是已知系统需求的完整体现,每部分解决方案都是对总体需求一定比例的满足(甚至是充分满足),仅仅解决部分需求是没有意义的。对关键需求的疏忽很可能是灾难性的,试想一架飞机的安全设计不过关将会带来什么样的后果。不同的需求组合起来,构成了一套完整的需求模型。用户需求决定了系统设计所要解决的问题,所要带来的结果。可以说,需求管理指明了系统开发所要做和必须做的每一件事,指明了所有设计应该提供的功能和必然受到的制约。需求管理的过程,从需求获取开始贯于整个项目生命周期,力图实现最终产品同需求的最佳结合。通过对需求管理在项目进程中实施的不同任务进行分析,我们可以看出需求管理所起的作用。
    二、需求分类管理
        1954美国心理学家马斯洛(Abraham hlaslow)提出的人类动机理论,认为人类的某些需求要比另一些需求更迫切,只有实现了低层次的需求后,人类才会追求更高层次的需求,他把人类的需求分为逐渐升级的5个等级。这其实已经体现了初步需求管理模式,可以说马斯洛是最先提出需求分类管理的。对于软件需求也是一样,需要有一个条理化的思路,对需求进行分类、分位、分级,以更好的理解和决策需求。
        (一)分类
    为了更好的管理需求,对需求进行分类存储无疑是一个最好的办法。比如超市的商品,按类别划分区域,按类型摆放货架,这样可以大大的方便管理人员和消费者更容易查找商品,我们对需求分类也是如此,方便我们更好的管理、分析和决策需求。
    (二)分位
        为了进一步决策需求,我们还要对需求进行分位,根据考虑因素和设计理论,从这些需求的重要性和急需性来评估,通过四象限定位法将需求分为四种。以需求的急需性作为横轴,需求的重要性作为纵轴,可以建立的产品需求四象限图。将需求进行分位之后,非常方便我们了解到需求的轻重缓急,也方便我们进一步的评估优先级。
        (三)分级
        评估需求的优先等级,决定了需求的实现计划。考虑优先级通常也有三个要素,第一个要素就是原始的业务需求,第二个要素是项目组队需求的分析理解,第三个要素就是相关项目的总体安排,主要就是实现成本、阶段目标等。通过分类、分位、分级的三个分析和决策的流程之后,我们就能够非常轻松的将需求划分计划,根据不同规划阶段分多个版本实现需求,如果需求很少,那么就一次迭代实现了。
    三、需求管理过程
        资深的银行软件项目开发专家刘士峰(2011)在《银行业务与信息化系统分析》一书中提到在项目需求管理阶段借助需求管理工具,可以快速进行原型建模,有效减少与真实用户之间的需求偏差,更加明确的敲定项目需求范围及横向关联业务需求,有助提升项目测试阶段的测试验证及bug追溯效率,并大幅缩短银行软件项目开发周期。
        需求管理过程的研究是需求管理研究的主干,在过程控制的基础上,再研究需求的管理、变更控制的具体实施方法。三种最具影响力的软件过程能力评估标准和改进方案为:能力成熟度模型集成(CMMI, Capability Maturity Model Integration)、ISO、六西格玛(six sigma, 6s)。
        CMMI和工SO以及六西格玛都是着眼于对质量和过程管理模式,而最大的区别是CMMI是专门针对软件开发企业设计的,强调软件开发过程的持续改进,尤其是对软件开发过程的需求管理要求更加具体和细化。而ISO则覆盖面更广,强调的是质量体系要求可接收的最低标准。CMMI针对的是中型以上项目实施,而对于临时性的需求较多的项目建议实施工SO管理过程。六西格玛是用户导向过程持续改进的管理模式,追求数据支撑,把质量特性量化使得总体偏差力求合格率为6个西格玛,即成功率为百万分之3. 4,是一种几乎零缺陷的完美状态圈。
        (一)CMMI模型
        软件能力成熟度集成模型(Capability Maturity Model Integration, CMMI),1994年由美国国防部与卡内基一梅隆大学下的软件工程研究中心(SoftwareEn攀veeringInstitute, SEISM)和美国国防工业协会(National Defense工ndustrial Association)共同开发和研制的,其目的是建立一套工程制度来评估和改善软件公司的开发过程和能力,并协助软件开发人员持续改进流程的成熟度及软件质量,从而提升软件开发项目及公司的管理能力,最终达到软件开发功能正确、缩短开发进度、降低开发成本、确保软件质量的目标。
        CMMI模型覆盖了软件工程、系统工程、集成产品开发和系统采购等专业领域,是一个用于产品与服务开发的过程改进成熟度模型。包含开发与维护活动的最佳执行方法,涵盖产品从构思到交付与维护的生命周期,CMMI是己经得到全球实践证明如何做好软件的“最佳实践的集合”。
        CMMI模型共有5个等级,分别为:1级,初始级;2级,己管理级;3级,己定义级;4级,定量管理级;5级,持续优化。五个等级依次由低到高,除1级以外,其它每个成熟度级别都分别定义了相对应的关键过程域、对应目标和对应实例。
        (二)六西格玛
        六西格玛是指从顾客的观点出发,借助一套有组织、有系统的方法,通过突破性改进,提高流程能力,消除不良发生,提高流程能力,从而为顾客提供满意的产品或服务,并创造出新的商业机会,最终为公司获取最大收益,是一种企业经营变革、创新活动及推进战略。
        六西格玛是一个追求完美的质量标准,也是一种系统性解决问题的方法。可以说六西格玛是一种强有力的系统方法论,即DMAIC,具体如下:
        Def ine(定义):明确问题的范围及现状;
        Measure(测量):加入所有可能的输入变量;
        Analyae(分析):用量化的工具进一步减少变量;
        工mprove(改善):执行和验证改进方案;
        Control(控制):推行系统确保维持改善结果。
    四、外包管理
        外包的概念是罗斯.佩罗(ROSs Perot)在1962年建立电子数据系统伍lectronic Data systems, EDs)公司时提出的,它最早出现在制造业,随后逐渐在各行业蔓延开来。    银行业外包产业开始在20世纪70年代,经过90年代的高速发展,时至今日,信息技术(Information Technology, IT)业务外包仍是银行外包业务的主要内容。
        有效的外包及其管理能够达到降低成本,提高服务质量的目的。银行业中,软件外包更是发展迅速。城商行不同于国有大型银行,在资金、人力资源方面都比较有限,因此如何提高外包质量更显得尤为重要。在与专业IT企业合作过程中,如果不能管理好外包项目,势必出现各种问题,如导致项目延期、项目质量不合格、项目变更不可控,甚至是项目范围蔓延、项目资产信息流失等。如何做到有效、成功的外包管理是城商行需要重点研究和关注的内容。
    五、质量三角形
        项目管理三角形是一个广为人知的概念,它包括范围、成本和时间。
        范围是指项目的目标成果:一些对客户有价值的东西。它意味着,给客户的软件,要具有一些对客户有价值的功能,能够满足客户的需求;同时存在的问题足够少,也就是说,具有一定的质量。
        成本是指项目的资源投入。对于软件开发,最重要的资源投入是软件开发人员的劳动。除了人力成本,还要考虑物力成本:服务器的成本,支持开发的软件成本,等等。    时间是指完成一个项目所需时间。对于相当多的软件研发项目,时间都特别关键。如果竞争对手赶在XX银行之前研制出了类似的软件,那么XX银行就会损失掉很大的市场,最终可能会是赢者通吃。即便是一些内部使用的软件,没有这样的竞争压力,时间也仍然很重要。早一天完成,使用者就能早一天用上,早一天让它发挥价值。
    第三节 论文内容与结构安排
        本文针对XX银行软件项目需求管理问题改进进行研究,主要研究内容如下:根据目前XX银行软件项目需求管理的现状,以存款产品优化、贸易金融平台等软件系统的建设为例进行分析,总结出XX银行软件需求管理中存在的主要问题。而后一方面结合现有的研究理论,另一方面参考现有的同业之间的先进经验提出改进方案。之后经过在XX银行具体实施一段时间后,根据解决方案的实施效果进行对比分析,论证得出该银行软件项目需求管理改进的具体方案的有效性。最终得出结论,并对后续研究进行展望。本文希望通过这些工作来帮助XX银行建立合理的软件项目需求管理方案,同时为同业发展提供一定程度上的借鉴意义。
        本论文共分为六个部分:
        第一章是绪论部分,提出了论文的写作背景,表明了论文写作目的及意义,并对研究的框架和研究方法作了介绍。
        第二章是XX银行基本情况的介绍,以及目前XX银行软件项目需求管理现状,对这些情况进行简单的介绍,方便读者明确本文论述问题所处的场景。
        第三章指明XX银行目前项目需求管理所存在的问题,将问题归纳为需求分类管理、需求管理流程问题两大类,其中需求管理流程又展开分为需求流程分类、外包厂商服务模式三个小问题逐一阐述,的的原因。    第四章针对前一章节分析出的问题,并依次针对每个部分进行分析,外包厂商选择、分析这些问题根据前面所介绍的理论,先进经验,分别提出合理可行的改进方案,由于本文所采用的案例,同时借鉴行业现有的是本人在XX银行中实际负责的项目,为此会将这些改进方案,带入实际案例中进行验证。
        第五章根据项目的实施结果,收集各方面数据,比较改进方案实施前后的实施效果,分别从项目的成本控制、项目的进度控制、项目的质量控制进行对比分析,从而论证改进方案的有效性。
        第六章根据实际的实施效果,得出XX银行需求管理流程改进的结论,这些方案是否可以在XX银行进行推广,从而对未来的进行展望。
    第四节 研究思路与研究方法
    一、研究思路
        通过不断的查阅资料和总结,本文对软件项目需求管理的研究大概分成三个方向:
    需求分类管理研究;需求管理流程改进研究;外包厂商管理研究。
        本文在CNINII等模型理论基础上,考虑到银行系统信息科技部门的软件开发管理行业特性,管理模式选择了更加有针对性的CMM工模型作为主体管理模式,结合六西格玛的数据分析作为支撑,与此同时将软件外包项目管理的部分内容纳入到需求管理的范畴中,通过分析问题找到问题根源,提出解决问题需要关注的几个关键节点,并结合城商行软件项目需求管理的特点,对XX银行软件项目需求管理进行合理改进。
     
    二、研究方法
        为了达到理论实际相结合,从实践中来又到实践中去的目的,本文采用文献研究法研究当前理论,使用案例研究法总结和分析问题,以比较分析法来验证实践结果的有效性,访谈法从他人的角度看待改进效果,从而增加方案有效性的说服力。具体方法描述如下:
        (一)文献研究法
        结合管理的知识,通过国家图书馆、中国期刊网等数据库搜集、鉴别、整理关于在银行软件项目管理的各类著作、数据资料、研究报告、各种论文,分析整合提炼观点,寻求支撑观点的论据。通过互联网中的资料结合实际案例进行分析,为在XX银行软件项目需求管理改进分析提供了充足的依据。通过阅读大量关于银行软件项目管理的专著及论文,了解各专家学者对于银行软件项目需求管理及相关问题研究、分析的视角和观点,剖析XX银行软件项目需求管理模式,得出XX银行软件项目需求管理的具体问题,最终提出解决方案并落地实施并对比前后效果。
        (二)案例研究法
        在本文的研究中,使用了案例分析法,对事物的表象进行全面、深入的分析,揭示出在XX银行软件项目需求管理中的问题,并提出解决方案进行实施,通过对于解决方案实施前后效果的比较,从而使研究观点变得相对确定和明晰。
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